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遼寧省產業(創業)投資引導基金管理辦法(試行)
2020-01-03 10:24  

第一章 總則

第一條 為規范遼寧省產業(創業)投資引導基金(以下簡稱引導基金)管理,根據《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008116號)和《國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》(國發〔201532號)有關規定,結合我省實際,制定本辦法。

第二條 引導基金是由省政府設立的不以營利為目的的政策性投資引導基金,旨在通過扶持商業性股權投資基金的設立與發展,全面對接國家部委設立的各類產業投資基金和股權投資引導基金,引導社會資本投向經濟結構調整、產業升級、創新驅動類投資項目,鼓勵對初創期企業投資,支持中小微企業發展,鼓勵境內外投資者向本省投資。通過提高引導基金的使用效率和政策效益,有效控制引導基金運作風險,扶持股權投資基金企業健康快速發展。

第三條 引導基金通過發揮財政資金的杠桿效應,引導社會資本進入股權和創業投資領域,鼓勵其增加對本省企業和項目的投資。引導基金除設立的直接投資基金外,不對企業和項目進行直接投資,其參與設立的基金不投資非盈利的基礎設施和公益性項目。引導基金直接投資的管理與使用,另行制定辦法。

第四條 本辦法適用于按照《創業投資企業管理暫行辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他法律、法規的規定在遼寧省行政區域內登記設立并申請引導基金扶持的各類股權投資基金企業。

 

第二章 引導基金的決策與管理

第五條 按照公共性原則,根據我省股權投資基金發展要求和財力狀況,將引導基金與股權投資基金嚴格區分進行管理。

第六條 引導基金的組織架構由引導基金管理委員會、引導基金專家評審委員會、事業法人的出資人代表和委托的托管機構組成。

第七條 引導基金管理委員會為引導基金的決策機構。管理委員會由省政府省長、常務副省長、各位副省長、秘書長,省發展改革委、省經濟和信息化委、省科技廳、省財政廳、省農委、省商務廳、省國資委、省政府金融辦、省引導基金管理中心主要負責同志組成。引導基金管理委員會根據引導基金專家評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結果,對擬投資基金進行決策。

第八條 引導基金設立獨立的專家評審委員會,由省引導基金管理委員會成員單位內設相關業務部門負責人、股權和創業投資行業自律組織的代表以及國內各相關領域優秀專家組成。其中,股權和創業投資行業自律組織的代表和社會專家人數不得少于半數。擬投資基金企業內部人員不得作為專家評審委員會成員,參與對擬投資基金的評審。建立投資評審專家庫,吸收銀行、保險、證券、審計、律師、信用、評估、評級、產業領域等專業人員,實行動態管理,優進劣汰,確保評審質量。

第九條 省引導基金專家評審委員會對引導基金支持組建的各類基金投資方案進行獨立評審,以確保引導基金決策的民主性和科學性。專家評審委員會對擬投資基金的評審結果,報請管理委員會進行決策。

第十條 事業法人的出資人代表受引導基金的出資人委托,負責引導基金的日常管理和運作事務。省政府授權省財政廳作為引導基金的出資人。省財政廳根據省引導資金管理委員會的決策,委托遼寧省產業(創業)投資引導基金管理中心(以下簡稱省引導基金管理中心)履行出資人代表職責。省引導基金管理委員會授權省發展改革委對省引導基金管理中心進行業務指導。

第十一條 省引導基金管理中心的主要職責:擬定引導基金的具體管理制度,具體組織安排專家評審委員會會議,組織編寫年度投資發展報告,協助編寫引導基金績效和風險評價報告、各類基金年度審計報告,自行或委托對合作方進行盡職調查,簽署投資人協議和托管協議,辦理基金撥付和回收,制訂和實施退出方案,監督各類基金日常運作等。

第十二條 省引導基金管理中心組織通過招投標方式選擇一家或幾家商業銀行作為金融托管機構,負責引導基金參與基金的資金保管、撥付、結算以及對所投資基金資金的日常監管工作。托管機構應將引導基金投資資金使用情況定期報送引導基金管理中心,由省引導基金管理中心報送省發展改革委、省財政廳,再由省發展改革委、省財政廳報送省引導基金管理委員會。

第十三條 省引導基金管理中心日常管理經費按有關規定核定,財政部門單獨列支,不得由引導基金支取。

 

第三章 引導基金的規模與資金來源

第十四條 引導基金自2015年起設立,首期規模設定為100億元人民幣,由財政安排。其中,部分用于設立直接投資基金。

第十五條 引導基金的其他來源:支持產業發展的其他財政性專項資金和產業發展資金;引導基金的投資收益;閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益;個人、企業或社會機構無償捐贈的資金;其他交由引導基金使用的資金等。

第十六條 引導基金應積極爭取國家財政資金和各類投資基金支持。

 

第四章 引導基金的資金運用

第十七條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。引導基金要統籌兼顧,積極吸引國內外資本在本省設立股權投資基金,扶持本省社會資本設立股權投資基金,鼓勵各級政府、產業園區設立產業(創業)投資引導基金。引導基金應優先對接國家同類基金計劃,優先支持市級及以下政府和園區設立的產業(創業)投資引導基金已經承諾支持的股權投資基金。

第十八條 引導基金通過引導設立股權投資基金(包括但不僅限于創業投資基金、產業投資基金和產業金融投資基金),推動創新驅動能力提高,加快全省產業結構調整和優化升級。

第十九條 引導基金以股權投資方式對股權投資基金或企業進行投資。引導基金不成為基金唯一第一大出資人。

第二十條 引導基金參與股權投資基金總規模的比例不超過30%。其中:參與對主要投資初創期(成立2年以內的)企業的創業投資基金總規模的比例不高于30%;參與產業投資基金和產業金融投資基金總規模的比例不高于20%。投資具體個案實施比例由股權投資基金籌建團隊申請,省引導基金專家評審委員會提出意見,報經省引導基金管理委員會最終決策。

第二十一條 引導基金參與產業投資基金的期限一般不超過7年,其中投資期5年,回收期2年;參與投資初創期企業的創業投資基金的期限一般不超過10年,其中投資期7年,回收期3年。

第二十二條 引導基金不以營利為目的,但應按照“利益共享、風險共擔”的原則,除扶持主要投資初創期企業的創業投資基金以外,應當以有償方式使用基金,以實現引導基金的可持續發展。

第二十三條 引導基金參與基金投資的收益水平,可參照銀行間市場同期固定收益產品利率水平確定。經省引導基金管理委員會認定,基金投資于初創期企業的引導基金部分,按比例計算可不取得收益回報。引導基金所參與設立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報。

第二十四條 引導基金對股權投資基金的出資可附帶共同發起人的贖回權條款,并約定贖回時引導基金所取得的回報水平。附帶的贖回權條款和回報水平在申請引導基金向股權投資基金出資時一并商定。

第二十五條 引導基金管理機構不得干預所扶持股權投資基金及其管理機構的日常管理;不得擔任所參與公司型股權投資基金企業的受托管理機構或有限合伙型股權投資基金企業的普通合伙人;不得參與投資設立股權投資管理機構。省引導基金管理中心向股權投資基金企業派出協調觀察員,參加投資決策委員會,行使委員權力。

第二十六條 引導基金投資形成的股權到期后可通過基金其他投資者回購、向基金以外的投資者受讓股權及清算等方式退出。按照公共財政的原則和引導基金投資約定的有關要求確定退出價格。在全體出資人同意,有受讓人的情況下,引導基金可以隨時退出,其他股東具有優先受讓權。

引導基金的退出遵循:省級引導基金不早于國家引導基金退出、省級以下引導基金不早于國家和省級引導基金退出。引導基金的退出不晚于其他社會投資者。

第二十七條 有下述情況之一的,引導基金可無需其他出資人同意,選擇退出:

(一)引導基金撥付所參與基金一年內未開展投資業務的。

(二)所參與基金投資領域和階段不符合政策目標或基金章程約定。

(三)基金管理機構發生實質性變化不利于基金繼續運作的。

(四)基金管理機構不能履行基金章程或協議的。

 

第五章 引導基金投資的條件和程序

第二十八條 申請引導基金參與設立股權投資基金應當具備下列條件:

(一)基金及其管理機構必須在遼寧省行政區域內登記設立和納稅,并在省級創業投資管理部門(發展改革委)或中國證監會所屬行業協會備案或登記,接受其監管。

(二)基金總規模不低于1億元人民幣,或者首期實繳不低于3000萬元人民幣,且全體投資者承諾在注冊后的2年內補足不低于1億元人民幣。所有投資者須以貨幣形式出資。

(三)基金全部出資額中來自于省內各級政府的比例不得高于50%

(四)出資額全部來自省內國有企業的基金,應全部投資于本省注冊并納稅的企業。出資額包含省外資金的基金,投資于遼寧省行政區域內注冊并納稅企業的比例不低于實繳基金總規模的60%。用于海外投資和有關并購投資的基金,按其投資地域要求以最終形成的投資與并購資產屬地性質計算。

(五)基金須明確主要投資方向和領域,且投資比例不低于基金實繳總規模的60%

(六)約定為創業投資的基金企業,投資于遼寧省行政區域內創業早期企業或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業和行業的出資額不少于引導基金出資額的2倍。

(七)基金的出資人除引導基金以外應在3個以上,基金的管理機構應有至少3名具備2年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員,高級管理人員應有3個以上投資項目相關成功運作經驗,且已取得良好的投資業績。

(八)基金的管理機構管理和運作規范,有完善的投資管理制度,嚴格合理的投資分析決策程序和風險控制機制。

(九)基金的管理機構按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。委托現有管理機構管理的,其最近三年以上保持良好的財務狀況。委托新設管理機構管理的,出資人和高管人員應具備良好的財務狀況和信用狀況。

第二十九條 各類基金申請使用引導基金的報批程序:

(一)方案征集:省發展改革委會同省引導基金管理中心按照引導基金年度投資計劃,向社會公開征集申請與引導基金合作的股權投資基金企業和管理機構。

(二)申請受理:申請人向省引導基金管理中心提交申請投資方案,省引導基金管理中心指導申請人修改完善方案,經省發展改革委同意后受理。

(三)盡職調查:省引導基金管理中心對申請投資方案進行盡職調查,提出擬投資基金的盡職調查報告,提交專家委員會評審。

(四)評審:專家評審委員會對申請人提出的申請投資方案、省引導基金管理中心提交的盡職調查報告進行獨立評審,專家評審委員會三分之二以上成員通過的評審結果作為決策依據。

(五)公示:對評審通過的擬參與股權投資基金在“遼寧省發展改革委網站”、“遼寧省產業(創業)投資引導基金管理中心網站”和“遼寧省股權和創業投資協會網站”進行公示,公示期為5個自然日。

(六)決策:公示無異議,省發展改革委會同省引導基金管理中心根據專家評審委員會通過的評審結果,報請省引導基金管理委員會對擬投資的基金方案作出決策,形成投資決策紀要。省發展改革委根據紀要履行方案批準程序,省引導基金管理中心負責具體實施。

 

第六章 引導基金的風險控制

第三十條 制訂引導基金風險控制規范,建立健全內部控制和風險防范機制,保障引導基金運行安全。引導基金的閑置資金及投資形成的各種資產及權益,應當按照國家有關財務規章制度進行管理。

第三十一條 引導基金參與設立的基金對單個企業的投資不得超過基金總資產的20%;不得超過企業總股本金的50%。引導基金參與設立基金的管理機構在完成基金70%的投資前不得增資募集,不得管理相同投資領域方向的其他基金。

第三十二條 省內國有企業發起設立單一用于實施國有企業和項目海外投資和有關并購投資的基金設立方案,須經省引導基金專家委員會單獨提出風險防范意見,報請引導基金管理委員會特殊批準。

第三十三條 引導基金和引導基金直接參與設立的股權投資基金不得用于從事貸款或在二級市場購買股票、期貨、基金、企業債券、信托理財產品、保險計劃以及其他金融衍生品和房地產等投資;不得用于贊助、捐贈等支出;不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。引導基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第三十四條 引導基金不干預所參與股權投資基金及其管理機構的日常管理,但在所參與股權投資基金及其管理機構違法、違規、違背預先約定的情況下,派出的協調觀察員對投資項目有最終否決權。

 

第七章 引導基金的監管

第三十五條 省發展改革委、省財政廳對引導基金實施監管與指導,省引導基金管理中心接受審計部門對引導基金的審計監督。省財政廳將引導基金納入公共財政考核體系,按照公共性原則,建立績效考核制度。省發展改革委、省財政廳定期對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估,并向省引導基金管理委員會報告。

第三十六條 省引導基金管理中心應行使監督權,隨時掌握引導基金所參與出資的基金及其管理機構的投資情況,統計備案各類基金投資個案及投資運作過程中的重大事項,并及時向省發展改革委、省財政廳報告投資運作情況,并由省發展改革委、省財政廳定期報送省引導資金管理委員會。

 

第八章 附則

第三十七條 引導基金配套參與國家級引導基金同步設立的基金,按國家相關辦法規定的條件實施。引導基金參與國家各類投資基金,應積極爭取擴大對本省的投資規模。

第三十八條 引導基金參與產業金融投資基金的投資按照本辦法規定執行。產業金融投資基金的再投資和運作如有必要可另行制定辦法。

第三十九條 本辦法由省發展改革委會同省財政廳負責解釋。

第四十條 本辦法自印發之日起試行。《遼寧省人民政府關于印發遼寧省產業(創業)投資引導基金設立方案的通知》(遼政發〔201550號)中《遼寧省產業(創業)投資引導基金管理辦法》自行廢止。

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